금감원, 증권사 감사 워크숍 개최…투자자 보호 강화 차원

투자자들이 믿고 투자할 수 있는 환경 마련해야
내부통제체계 강화 촉구…감사 독립성도 강조

/금융감독원

금융감독원이 증권사 감사들에게 내부통제 환경 강화를 위한 조직의 기능과 역할을 충실히 다해달라고 요청했다. 그간 검사 과정에서 발견된 불건전 영업행위나 내부통제 취약 사례를 바탕으로 투자자들이 믿고 투자할 수 있는 환경을 마련해야 한다는 당부에 따른다.

금융감독원은 1일 서재완 금융투자부문 부원장보 주재로 증권사 감사 대상 워크숍을 개최했다고 밝혔다.

이날 서 부원장보는 "자본시장 감독·검사에 있어서 최우선의 목표이자 과제는 '투자자 보호'"라며 "향후 감독·검사업무 운영 방식 또한 '투자자 보호 중심'으로 전면 쇄신하겠다"고 말했다.

그는 금융투자회사 감사 조직에 사후적발·징계 중심의 기존 시각에서 과감히 탈피하고 '투자자 보호'를 최우선의 내부통제 기준으로 삼아 사전예방적 감사를 대폭 강화해달라고 강조했다.

특히 내부감사·징계 절차의 공정성 및 감사 인력·조직의 독립성을 투자자 보호 관점에서 전면 쇄신해 투자자들이 '믿고 투자할 수 있는' 내부통제체계를 마련해 줄 것을 당부했다.

아울러 내부통제의 총책임자인 대표이사에게도 사전예방적 투자자 보호를 위한 내부통제 강화에 관심과 지원을 다해줄 것을 요청했다.

금감원은 투자자 피해를 외면하는 '봐주기식' 부실감사 사례가 적발될 경우 엄정히 검사·제재하는 한편으로 자체감사를 통해 투자자 피해를 예방한 모범사례는 향후 검사·제재 시에 적극 고려한다는 방침이다.

이에 증권사 감사들은 회사 내부의 '와치독'으로서 상품의 설계·판매·운용의 전 과정에서 투자자 보호의 사각지대가 발생하지 않도록 감사 역량을 최대한 강화하겠다는데 의견을 모았다. 또 내부감사 결과, 내부통제 프로세스 개선, 사전예방적 투자자 보호로 이어지는 환류 기능을 강화하기로 다짐했다.